YKK集团

组织管理

YKK集团完善承担社会责任的相关基础,努力提高企业价值。

公司治理

关于公司管理的基本想法

本集团(本公司及关联公司)以“不为他人利益着想,则企业自身也不可能发展繁荣”的“善之巡环”精神为根本,开展各项企业活动。在此精神下,在体现经营使命、方向、主张的经营理念“追求更高企业价值”中,始终坚持公正作为所有经营活动的基础。本集团遵循这样的考量,为谋求更高的企业价值,努力完善公司管理体制。
关于公司治理,我们的基本想法是,以对公司经营方针等重要事项进行决策、监督的董事会和作为监查机构的监事会为基础,采取执行委员制度发展事业及开展业务活动。

内控

I.有关YKK集团业务执行的内控体制

  • (a)

    为确保本公司董事及使用人以及下属子公司董事及使用人的职务执行符合法律法规和章程的体制

    • 本公司董事严格遵守董事会规定、董事执务规定,根据职务职责开展相应的业务。

    • 本公司在任命合规负责董事的同时,在合规担当执行董事下设置了法务、合规小组,与合规外部顾问保持合作,完善YKK集团合规体制。合规担当董事就合规体制的完善和遵循情况向本公司董事、监事进行报告。

    • 除了上述的合规体制之外,本公司为了从事业经营的视角开展合理的合规推进活动,设置了以合规担当董事为委员长,以合规担当执行委员为副委员长,以发斯宁事业本部长、工机技术本部长、CFO(最高财务负责人)、监查室长为合规委员的合规委员会,对合规程序的运用情况、合规课题的对应情况、最新法律法规动向进行讨论。

    • 本公司董事自2006年3月开始定期参加由律师等主持的合规培训,向公司提交了董事在职务推行中遵守法律法规的誓约书。

    • 为了促使YKK集团各公司能够确实可靠地开展和实行恰当、有效的合规程序,在2013年4月,将YKK GLOBAL CRITERIA of COMPLIANCE(YGCC)设定为合规指标,完善合规体制,并加以运用。
      此外,YKK集团各公司根据合规指标定期进行评估及改善活动,以努力维护和强化合规体制。

    • 为控制违反法律法规、违反公司规章制度的现象发生以及保护通报人,2006年1月制定了YKK集团内部通报制度。

    • 日本国内的YKK集团各公司为了防止与反社会势力发生牵连,完善规定、指定负责部门、修改合同条款,以及与警察等外部机关及相关团体建立信赖关系并保持合作,完善公司内部体制。

    • 内部监查部门根据年度监查计划,从合法性、合理性观点出发,对YKK集团各公司实施内部监查,并随时将监查结果上报到社长及董事会。

  • (b)

    关于保存和管理本公司董事职务执行相关信息的体制

    • 本公司根据文件管理规定、机密信息管理规定等公司内规定,规定了重要文件(包含电磁性记录)的保存年限,实施妥善的文件管理。

    • 本公司董事会、经营战略会等重要会议的会议记录,要求准确记录会议经过的要领、结果及重要的发言内容,由主管部门根据各会议规定,进行妥当的保存和管理。

  • (c)

    关于YKK集团损失危险管理的规程及其他体制

    • 本公司在2005年4月任命了CRO(最高风险管理负责人),为推进YKK集团的风险管理,设置了质量委员会、贸易管理委员会、危机管理委员会、技术资产管理委员会、信息安全委员会等委员会,完善制度和规则,并加以运用。

    • 本公司在2005年4月任命的CFO(最高财务负责人),按照YKK集团财务风险管理基本方针,对财务风险进行合理的管理。对于投资风险,2006年2月设立了以CFO为委员长的投资审议会,建立了对YKK集团投资风险进行正确管理的体制。此外,自2008年4月开始,CFO运用和推进财务报告相关的内部管控。

    • 关于YKK集团发生风险时的对应问题,本公司制定了“风险对应指导方针”(2005年4月制定,2010年3月修订),规定了面对风险应正确且迅速地应对。

  • (d)

    为确保本公司董事及下属子公司董事职务的高效执行而制定的体制

    • 本公司以通过经营和执行的相互独立,谋求迅速的事业、业务执行为目的,在1999年6月引进了执行委员制度。根据该制度,董事专心实现集团整体最佳化的同时,执行委员则按照董事会所确定的方针,以自身的责任和权限执行每一项事业和业务。

    • 本公司在2003年7月设置了经营战略会议,对YKK集团的经营理念、经营方针、经营战略及董事会的重要决议事项等进行充分的讨论,经过审议进行董事会的决议,以谋求董事会审议的效率化。

    • 本公司在经营战略会议之下设置了环境政策委员会,对本公司的环境方针、政策决定、公司的环境政策推进情况进行监督。

  • (e)

    关于本公司下属子公司董事职务执行相关事项向本公司汇报的相关体制和为确保本公司及YKK集团的业务合理性的体制

    • 在YKK集团统一经营体制中,从重要的国内子公司(核心公司)及在世界6极地区经营的地区统括公司等的执行负责人当中选择人员并任命其为集团执行委员,同时将各地区统括公司定位为YKK(株)总部的分支机构,并构建了管理、监督体制,以便子公司的业务得以妥当执行。

    • 子公司所执行的业务当中属于重要事项的,根据董事会的规定,由本公司的董事会进行决议。

    • 本公司的董事会通过每月获取由负责董事提交的合并月份业绩报告,准确掌握子公司的经营成绩及财务状态。

II.关于监事的职务推行事项

  • (a)

    当本公司监事要求为其职务配备助理时,需明确该助理的相关事项、该助理对本公司董事具有独立性的相关事项及有关确保本公司监事对该助理的指示实效性的事项

    • 本公司于2007年4月1日设置了监事会事务局,并配置了为监事业务提供辅助的专职工作人员。

    • 监事会事务局使用人的调动及评估需征得本公司监事的同意。

  • (b)

    本公司董事及使用人以及下属子公司董事、监事及使用人或从上述人员获得报告的人向本公司监事进行汇报的体制、以及其他向本公司监事进行汇报的相关体制

    • 就本公司及下属子公司的主要业务执行状况及内部管控系统的完善情况向本公司监事进行汇报之外,当发现给公司带来重大影响的事实时,及时向本公司监事汇报。

    • 采用了本公司监事兼任重要国内子公司(核心公司)监事的体制,此外,国外子公司监事及内部监查担当部门定期或应本公司监事的要求随时汇报必要事项。

    • 如果通过内部通报制度发现有严重违反法律法规的行为,“YKK集团内部通报事务局”向本公司监事汇报通报内容和调查结果。

  • (c)

    为确保前项中进行报告的人员不会因进行该报告遭遇不利的体制

    • 本公司禁止对向本公司监事进行报告的人员以进行该报告为由带来不利。

  • (d)

    本公司监事执行职务所发生费用的预付或偿还手续及有关其他执行该职务所发生费用或债务处理相关方针的事项

    • 本公司监事基于公司法第388条,就其执行职务向本公司提出费用预付等请求时,经担当部门审议,除了认定该请求涉及的费用或债务对该监事的职务执行没有必要的情况之外,迅速对该费用或债务进行处理。

  • (e)

    确保本公司监事的监查工作行之有效的其他体制

    • 本公司的监事应参加本公司的董事会以及执行董事会议等重要的会议。

    • 本公司的董事长及总经理定期实施与本公司监事进行互动的意见交换会。

    • 本公司的内部监查部门等部门就其活动内容向本公司监事进行汇报,保持合作,为提高监查役监查实效性提供配合。

风险管理

风险管理的思路

YKK集团任命CRO(最高风险管理负责人),明确风险管理方针,为推进风险管理,设置了质量委员会、贸易管理委员会、危机管理委员会、技术资产管理委员会、信息安全委员会等委员会,完善规定,并加以运用。

风险管理方针

通过积极控制风险水平,预防各种企业风险,为降低或避免人力、物力及其他经营资源的损失,在发生事故时将受害面及损失控制在最小范围内,积极推进集团整体的风险管理,提升企业价值。


风险管理体制

风险管理体制图

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