YKK集团

组织管理

YKK集团完善承担社会责任的相关基础,努力提高企业价值。

公司治理

关于公司管理的基本想法

本集团(本公司及关联公司)以“不为他人利益着想,则企业自身也不可能发展繁荣”的“善之巡环”精神为根本,开展各项企业活动。在此精神下,在体现经营使命、方向、主张的经营理念“追求更高企业价值”中,始终坚持将公正作为所有经营活动的基础。本集团遵循这样的考量,为谋求更高的企业价值,努力完善公司管理体制。
关于公司治理,我们的基本想法是,以对公司经营方针等重要事项进行决策、监督的董事会和作为监查机构的监事会为基础,采取执行委员制度发展事业及开展业务活动。

公司机构

本公司采用监事制度,以通过经营和执行的相互独立,谋求事业、业务的迅速执行为目的,在1999年6月通过实施董事会改革、引进执行委员制度,实行经营机构改革。

  • (a)

    董事及董事会

    • 董事会除公司法规定的职责,还进行经营方针的制定、经营资源的分配,以及监督执行委员业务执行情况等。

    • 董事方面,为了能够基于充分且活跃的讨论做出正确决策,按规程将人数设定在10人以内,同时任期设为1年。

    • 本集团为进一步强化统一经营,自2003年6月起,从YKK AP(株)、发斯宁事业本部等处选择事业执行负责人就任本公司董事会董事。另外,为进一步强化集团统一经营,基于全球事业经营及世界6极地区经营的视角,选任公司内部董事;此外,自2007年6月起,公司还选任两名外部董事,强化公司治理同时,邀请其凭借经营方面的见识广博和丰富经验,对我们给予指导和监督。

    • 在董事专心实现集团整体最佳化的同时,执行委员最大的职责,是基于董事会所定之方针,以责任和权限执行各自的事业、业务,以达成部门目标。

    • 作为母体企业,本公司认为企业年金基金的运营,是非常重要的经营课题,因此于2004年4月任命年金政策担当董事。

    • 2005年4月,为进一步强化统一经营,任命CFO(最高财务负责人)及CRO(最高风险管理负责人)。

    • 为进一步实现董事会审议的效率化和活性化,总务部通过事前向外部董事说明董事会上呈议案等,充分做好信息提供。

    • 关于董事任命的决议,本公司在章程中规定,出席股东需超过可行使表决权股东人数的三分之一,以表决数是否过半实行。章程中同时规定,董事任命决议不采取累计投票形式。

  • (b)

    引进集团执行委员制度

    • 本集团以发斯宁事业与AP事业为核心,以及支持这两大核心事业一体化生产的工机总部,共同开展全球化事业经营,在包括日本在内的世界6大地区实行地区经营体制。在这种统一经营体制下,出于进一步提高公司集团企业价值的目的,自2004年4月起,在以往的执行委员制度的基础上,还从核心公司及负责世界6极地区经营的地区统括公司等处的执行责任人中,选任集团执行委员。

  • (c)

    设置顾问委员会

    • 为让董事长、总经理及相关董事们能够获取来自外部有识之士对经营整体及重要经营课题方面的建议,于2001年7月,设置顾问委员会。

内控

I.有关YKK集团业务执行的内控体制

  • (a)

    为确保本公司董事及普通员工以及下属子公司董事及普通员工的职务执行符合法律法规和章程的体制

    • 本公司董事严格遵守董事会规定、董事执务规定,根据职务职责开展相应的业务。

    • 本公司在任命合规担当董事的同时,还在合规担当执行委员下设置法务、合规小组,与外部合规顾问协作,完善YKK集团的合规体制。合规担当董事就合规体制的完善和遵守情况等向本公司董事、监事进行报告。

    • 除了上述的合规体制,本公司为了从事业经营的视角开展合理的合规推进活动,设置合规委员会,就合规程序的运用情况、合规课题的对应情况、最新法律法规动向进行讨论。

    • 本公司董事定期参加由律师等主持的合规培训,并要求董事向公司提交在职务执行中会遵守法律法规的誓约书。

    • 为了促使YKK集团各公司能够确实可靠地开展和实行切实、有效的合规程序,在2013年4月,设定合规指标YKK GLOBAL CRITERIA of COMPLIANCE(YGCC),完善合规体制,并加以运用。
      此外,YKK集团各公司基于合规指标,定期开展评估和改善活动,以努力维护和强化合规体制。

    • 为控制违反法律法规、违反公司规章制度的现象发生以及保护通报人,于2006年1月制定YKK集团内部通报制度。

    • 日本国内的YKK集团各公司为了防止与反社会势力发生牵连,完善规定、指定负责部门、修改合同条款,以及与警察等外部机关及相关团体建立信赖关系并保持合作等,完善公司内部体制。

    • 内部监查部门根据年度监查计划,从合法性、合理性的观点出发,对YKK集团各公司实施内部监查,并随时将监查结果上报给董事长、总经理及董事会等。

  • (b)

    关于保存和管理本公司董事职务执行相关信息的体制

    • 本公司根据文件管理规定、机密信息管理规定等公司内部规定,规定了重要文件(包含电磁性记录)的保存年限,实施妥善的文件管理。

    • 对于本公司董事会、经营战略会等重要会议的会议记录,要求准确记录会议经过的要点、结果及重要的发言内容,由主管部门根据各会议规定,进行妥当的保存和管理。

  • (c)

    关于YKK集团损失危险管理的规程及其他体制

    • 本公司在2005年4月任命CRO(最高风险管理负责人),为推进YKK集团的风险管理,设置质量委员会、贸易管理委员会、危机管理委员会、技术资产管理委员会、信息安全委员会等委员会,完善规章并加以运用。

    • 本公司在2005年4月任命的CFO(最高财务负责人),按照YKK集团财务风险管理基本方针,对财务风险进行合理的管理。对于投资风险,于2006年2月设置以CFO为委员长的投资审议会,建立对YKK集团投资风险进行切实管理的体制。此外,自2008年4月起,CFO开始运用和推进财务报告相关的内部管控。

    • 对于YKK集团发生风险时的对应措施,本公司制定了《风险对应指导方针》,规定了面对风险应如何正确且迅速地进行应对。

  • (d)

    为确保本公司董事及下属子公司董事职务的高效执行而制定的体制

    • 本公司以通过经营和执行的相互独立,谋求迅速执行事业和业务为目的,在1999年6月引进了执行委员制度。根据该制度,董事专心实现集团整体最佳化的同时,执行委员则按照董事会所确定的方针,以自身的责任和权限执行每一项事业和业务。

    • 本公司在2003年7月设置了经营战略会议,对YKK集团的经营理念、经营方针、经营战略及董事会的重要决议事项等进行充分的讨论,在经过该审议后再进行董事会表决,以谋求董事会审议的效率化。

    • 本公司在经营战略会议之下设置了环境政策委员会,对YKK集团的环境方针、政策决定及YKK集团的环境政策推进情况进行监督。

  • (e)

    关于本公司下属子公司董事职务执行相关事项向本公司汇报的相关体制及其他为确保本公司及YKK集团的业务合理性的体制

    • 在YKK集团统一经营体制中,从重要的国内子公司(核心公司)及在世界6极地区经营的地区统括公司等的执行负责人中任命集团执行委员,同时将各地区统括公司定位为YKK(株)总部的外派机构,并构建了管理、监督体制,以便子公司的业务得以妥当执行。

    • 子公司所执行的业务中属于重要事项的,根据董事会的规定,由本公司的董事会进行决议。

    • 本公司的董事会通过每月获取由负责董事提交的合并月度业绩报告,准确掌握子公司的经营业绩及财务状态。

II.关于监事的职务执行事项

  • (a)

    本公司监事要求为其职务配备辅助人员的情形下的,该辅助人员相关事项、该辅助人员与本公司董事具有独立性的相关事项以及确保本公司监事对该辅助人员所做指示具有实效性的相关事项

    • 本公司于2007年4月1日设置监事会事务局,并配置为监事业务提供辅助的专职工作人员。

    • 监事会事务局辅助人员的调动及评价需征得本公司监事的同意。

  • (b)

    本公司董事及普通员工或下属子公司董事、监事及普通员工或接受上述人员汇报的相关人员,向本公司监事进行汇报的体制、以及其他向本公司监事进行汇报的相关体制

    • 就本公司及下属子公司的主要业务执行状况及内部管控系统的完善情况向本公司监事进行妥善的汇报之外,当发现将给公司带来重大影响的情况时,及时向本公司监事汇报。

    • 本公司监事兼任重要国内子公司(核心公司)监事,此外,国外子公司监事及内部监查负责部门定期或应本公司监事的要求随时汇报必要事项。

    • 如果通过内部通报制度发现有严重违反法律法规的行为,“YKK集团内部通报事务局”将向本公司监事汇报通报内容和调查结果。

  • (c)

    为确保前项中进行汇报的人员不会因进行该汇报遭遇不公正待遇的体制

    • 本公司禁止对向本公司监事进行报告的人员以进行该报告为由采取不公正待遇。

  • (d)

    本公司监事履行职务所发生费用的预付或偿还手续及有关其他履行该职务所发生费用或债务处理相关方针的事项

    • 本公司监事基于公司法第388条,就其履行职务向本公司提出费用预付等请求时,经担当部门审议,除了认定该请求涉及的费用或债务对该监事的职务履行没有必要的情况之外,将迅速对该费用或债务进行处理。

  • (e)

    确保本公司监事的监查工作行之有效的其他体制

    • 本公司的监事除参加本公司的董事会以外,有权参加执行委员会议等重要会议。

    • 本公司的董事长及总经理定期举办与本公司监事间的意见交换会。

    • 本公司的内部监查部门等就其活动内容向本公司监事进行适时的汇报,保持合作,为提高监查役监查实效性提供配合。

风险管理

风险管理的思路

YKK集团任命CRO(最高风险管理负责人),明确风险管理方针,为推进风险管理,设置了质量委员会、贸易管理委员会、危机管理委员会、技术资产管理委员会、信息安全委员会等委员会,完善规定,并加以运用。

风险管理方针

通过积极控制风险水平,预防各种企业风险,为降低或避免人力、物力及其他经营资源的损失,在发生事故时将受害面及损失控制在最小范围内,积极推进集团整体的风险管理,提升企业价值。


风险管理体制

风险管理体制图

链接到页首